皓元医药过会：今年IPO过关第16家 民生证券过2单

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　　上海证券交易所科创板上市委员会2021年第3次审议会议于2021年1月8日上午召开，审议结果显示，上海皓元医药股份有限公司(以下简称“皓元医药”)首发符合发行条件、上市条件和信息披露要求。这是2021年过会的第16家企业。

　　皓元医药此次发行的保荐机构为民生证券股份有限公司，保荐代表人为邵航、张晶。这是民生证券年内保荐成功的第2单IPO项目。此前，1月6日，民生证券保荐的珠海安联锐视科技股份有限公司过会。

　　皓元医药是一家专注于小分子药物研发服务与产业化应用的平台型高新技术企业，主要业务包括小分子药物发现领域的分子砌块和工具化合物的研发，以及小分子药物原料药、中间体的工艺开发和生产技术改进，为全球医药企业和科研机构提供从药物发现到原料药和医药中间体的规模化生产的相关产品和技术服务。

　　截至招股说明书签署日，安戌信息持有公司43.92%股份，系公司控股股东；协荣国际持有安戌信息80%的股权，郑保富、高强分别持有协荣国际50%的股权。郑保富、高强通过协荣国际控制安戌信息，并通过安戌信息支配皓元医药43.92%的表决权。2015年9月22日，郑保富、高强签署《一致行动协议书》，两人在重大决策上保持一致行动。同时，郑保富、高强均系发行人创始人，报告期内，郑保富一直担任公司董事长、总经理，高强一直担任公司董事、副总经理职务，两人共同负责公司业务发展方向、市场开拓及实际经营决策等重要事项。郑保富、高强能够实际支配相应股权比例的表决权，能够对公司股东大会的决议产生重大影响；对公司董事、高级管理人员的任命以及公司的经营决策构成重大影响。综上，郑保富、高强系公司的实际控制人。二人均为中国国籍，持有香港特别行政区永久性居民身份证。

　　皓元医药本次拟在上交所科创板上市，本次计划向社会公众公开发行不超过1860万股人民币普通股(A股)股票，且发行数量占公司发行后总股本的比例不低于25%，上述发行数量不含采用超额配售选择权发行的股票数量。最终发行数量根据监管部门的要求由公司董事会与保荐机构(主承销商)协商确定。本次发行全部为公开发行新股，公司原股东在本次发行中不公开发售股份。皓元医药拟募集资金6.50亿元，其中5000万元用于皓元医药上海研发中心升级建设项目；4000万元用于安徽皓元生物医药研发中心建设项目；5亿元用于安徽皓元年产121.095吨医药原料药及中间体建设项目(一期)；6000万元用于补充流动资金。

　　上市委现场问询问题

　　为了符合《专利法》第六十九条第(四)、(五)项规定的研究例外和行政审批例外相关情形，发行人在其境内网站、展会不再展示未取得授权的第三方专利期内产品、相关产品仅在线下与满足条件的特定客户群体沟通接洽后接受订单。请发行人代表：(1)结合对发行人客户采购量、频次以及相应商业合理性等具体情况的分析，说明发行人销售未取得授权的第三方专利期内产品是否针对《专利法》第六十九条第(四)、(五)项规定的特定对象，发行人如何有效监督和约束发行人客户的业务开展能符合《专利法》第六十九条第(四)、(五)项之规定；(2)说明发行人是否已采取合理审慎的内控措施、风控措施保证其销售未取得授权的第三方专利期内产品符合《专利法》第六十九条第(四)、(五)项要求；(3)说明发行人境内网站、展会上停止展示未取得授权的第三方专利期内产品的具体信息是否对发行人销售模式和持续经营能力构成重大不利影响。请保荐代表人发表明确意见。

　　需进一步落实事项

　　请发行人说明并补充披露：(1)结合对发行人客户采购量、频次以及相应商业合理性等具体情况的分析，发行人销售未取得授权的第三方专利期内产品是否针对《专利法》第六十九条第(四)、(五)项规定的特定对象，发行人如何有效监督和约束发行人客户的业务开展能符合《专利法》第六十九条第(四)、(五)项之规定；(2)发行人采取了在其境内网站、展会不再展示未取得授权的第三方专利期内产品、相关产品仅在线下与满足条件的特定客户群体沟通接洽后接受订单等风险控制措施，上述措施的落实情况。发行人此前行为是否会构成发行人的重大违法违规事项，是否面临遭受重大行政处罚的风险，上述风险控制措施是否对发行人市场销售和持续经营能力构成重大不利影响。请保荐人、发行人律师发表明确核查意见。

　　今年IPO过会企业一览：

（文章来源：中国经济网）